КИЇВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД  	
Р І Ш Е Н Н Я
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
30 грудня 2025 року м. Київ справа №826/19156/16
Київський окружний адміністративний суд у складі судді Панченко Н.Д., розглянувши у письмовому провадженні за правилами спрощеного позовного провадження адміністративну справу у місті Києві за позовом Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "КП В УКРАЇНІ" про стягнення коштів,
ВСТАНОВИВ:
До Окружного адміністративного суду міста Києва звернулося Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з позовом до Приватного акціонерного товариства "КП В УКРАЇНІ", в якому просить суд стягнути з відповідача штраф у розмірі 17 000, 00 грн. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.
Позовні вимоги позивач обґрунтував тим, що у зв`язку з невиконанням розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме відповідач не здійснив заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у зв`язку зі зміною найменування у строки встановлені законом.
Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 14 грудня 2016 року відкрите провадження в адміністративній справі.
Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 14 листопада 2017 року зупинене провадження в адміністративній справі до набрання законної сили судовим рішенням в адміністративній справі №826/16246/16.
На виконання положень п. 2 розділу ІІ Прикінцеві та перехідні положення Закону України №2825-ІХ, Окружним адміністративним судом міста Києва скеровано за належністю матеріали справи № 826/19156/16 до Київського окружного адміністративного суду.
Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 22 листопада 2023 року адміністративна справа № 826/19156/16 прийнята до провадження суддею Панченко Н.Д.
Станом на час прийняття даного рішення по справі, відзив від Приватного акціонерного товариства "КП В УКРАЇНІ" не надходив. В матеріалах справи наявні відомості про направлення відповідачу позовної заяви згідно з відправленням №0315054903490 та направленням ухвали суду про відкриття провадження згідно з відправленням №0101408060177. Відтак 15-ти денний строк, з урахуванням поштового перебігу, сплинув.
Ухвалою Полтавського окружного адміністративного суду від 17 квітня 2025 року у адміністративній справі №826/16246/16, позовна заява Приватного акціонерного товариства "КП В УКРАЇНІ" до Центрального територіального департаменту національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови залишена без розгляду.
Відповідно, суд дійшов висновку про усунення обставин, що викликали підстави для зупинення провадження у справі та ухвалою суду поновив провадження у справі.
Відповідно до частини 6 статті 162 Кодексу адміністративного судочинства України, у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами.
Таким чином, суд визнав за можливе розгляд справи здійснювати за наявними матеріалами.
Розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню у повному обсязі з огляду на наступне.
Як вбачається з матеріалів справи, ПрАТ "КП В УКРАЇНІ" (код 23731640) зареєстроване в якості юридичної особи.
У відношенні Приватного акціонерного товариства «КП В УКРАЇНІ» був складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 06.09.2016 року №2020-ЦД-1-Е за порушення вимог пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання розпорядження №631-ЦД- 1-Е від 08.06.2016 року про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 18.08.2016 року).
Розпорядження виносилося у зв`язку з порушенням вимог пункту 3 розділу І Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв`язку зі зміною найменування емітента та/або забезпеченням існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 №736, зареєстрованого. в Міністерстві юстиції України №802/23334 від 22 травня 2013 року (із змінами внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.04.2014 р. №435) (надалі - Порядок №736), а саме ПрАТ «КП В УКРАЇНІ» не здійснило заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у зв`язку зі зміною найменування.
Відповідне розпорядження №631-ЦД-1-Е від 08.06.2016 року про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 18.08.2016 року) ПрАТ «КП В УКРАЇНІ» необхідно було виконати у термін до 18.08.2016 року, усунувши порушення законодавства про цінні папери та до 18.08.2016 року письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням підтверджуючих документів.
В період з дати винесення розпорядження про усунення порушень, вимог законодавства про цінні папери від 08.06.2016 року №631-ЦД-1-Е до дати спливу терміну його виконання ПрАТ "КЦ В УКРАЇНІ" не усунуло порушення вимог пункту 3 розділу І Порядку №736 та письмово не повідомило уповноважену особу Комісії про його виконання.
Станом на 06.09.2016 року (дата складання акта №2020-ЦД-1-Е) ПрАТ «КП В УКРАЇНІ» не усунені порушення вимог пункту 3 розділу І Порядку №736, що свідчить про невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 08.06.2016 року №631-ЦД-1-Е.
Комісією, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів, оцінивши докази за своїм внутрішнім переконанням, всебічно, повно і об`єкти дослідивши всі обставини справи, встановлено, що ПрАТ «КП В УКРАЇНІ» не виконало розпорядження Уповноваженої особи Національної комісії з цін паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів №631-ЦД-1-Е від 08.06.2016 року, чим порушені вимоги пункту 10 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних папері Україні" за що пунктом 8 статті 11 Закону України «Про державне регулюй ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб.
Відомості про наявність повторного вчинення правопорушення особою, щодо якої складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів, відсутні.
Відповідно до вимог пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійсни професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам саморегулівним організаціям обов`язкові для виконання розпорядження усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Відповідно до вимог пункту 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафи та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб і співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльна ринку цінних паперів.
Відповідно до вимог статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, зокрема, за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної ком цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавці ринку цінних паперів передбачена відповідальність юридичних осіб.
У зв`язку з чим, за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «КП В УКРАЇНІ» винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.09.20U №2136-ЦД-1-Е, відповідно якої до товариства застосовано штраф у розмірі неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17 000, 00 гривень.
Пунктом 3 р. XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законом на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування к до Державного бюджету України.
На момент звернення до суду зазначена сума штрафу товариством не сплачена, чим порушуються інтереси держави.
Відповідні обставини стали причиною звернення позивача до суду.
За таких обставин, дослідивши фактичні підстави застосування до відповідача спірних штрафних санкцій, суд враховує, що згідно з пунктом 4 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" одним з основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.
Відповідно до п. 14 ст. 8 вищевказаного Закону, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
В п. 8 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.
Відповідно до пункту 10 статті 6 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" реєстрацію випуску акцій здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку в установленому нею порядку. Обіг акцій дозволяється після реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати розміщення акцій та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.
Згідно з пунктом 5 статті 28 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" реквізити тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів та свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Згідно з пунктом 1 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань встановлює вимоги щодо випуску (емісії) і обігу цінних паперів та їх похідних, інформації про випуск та розміщення цінних паперів, в тому числі іноземних емітентів (з урахуванням вимог валютного законодавства України), які здійснюють випуск і розміщення цінних паперів на території України, а також встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів.
Механізм вчинення дій щодо заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв`язку зі зміною найменування емітента та/або забезпеченням існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, а також перелік документів, які подаються для заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів (далі - свідоцтво (свідоцтва)), та вимоги до оформлення таких документів визначений "Порядком заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних пінних паперів у зв`язку зі зміною найменування емітента та/або забезпеченням існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі", затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 року N 736 та зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22 травня 2013 року за N 802/23334 (далі - Порядок N 736).
Згідно з пунктом 3 розділу І Порядку N 736 емітент зобов`язаний здійснити заміну свідоцтва (свідоцтв) у разі зміни найменування та/або забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі. У разі розміщення емітентом більше ніж одного випуску цінних паперів здійснюється заміна свідоцтва за кожним випуском.
Згідно з пунктом 4 розділу І Порядку N 736 документи для заміни свідоцтва (свідоцтв) подаються емітентом до центрального апарату Комісії або її територіальних органів, які відповідно до повноважень, делегованих Комісією, зареєстрували відповідний випуск (випуски) цінних паперів емітента.
Емітент подає документи для заміни свідоцтва (свідоцтв) не пізніше 60 календарних днів з дати державної реєстрації із органах державної реєстрації змін до установчих документів емітента, пов`язаних зі зміною його найменування, і не пізніше 5 робочих днів від дати прийняття уповноваженим органом емітента рішення щодо бездокументарної форми існування цінних паперів.
Як вбачається з матеріалів справи, у відношенні Приватного акціонерного товариства «КП В УКРАЇНІ» був складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 06.09.2016 року №2020-ЦД-1-Е за порушення вимог пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання розпорядження №631-ЦД- 1-Е від 08.06.2016 року про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 18.08.2016 року).
Розпорядження виносилося у зв`язку з порушенням вимог пункту 3 розділу І Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв`язку зі зміною найменування емітента та/або забезпеченням існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 №736, зареєстрованого. в Міністерстві юстиції України №802/23334 від 22 травня 2013 року (із змінами внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.04.2014 р. №435) (надалі - Порядок №736), а саме ПрАТ «КП В УКРАЇНІ» не здійснило заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у зв`язку зі зміною найменування.
Відповідне розпорядження №631-ЦД-1-Е від 08.06.2016 року про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 18.08.2016 року) ПрАТ «КП В УКРАЇНІ» необхідно було виконати у термін до 18.08.2016 року, усунувши порушення законодавства про цінні папери та до 18.08.2016 року письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням підтверджуючих документів.
В період з дати винесення розпорядження про усунення порушень, вимог законодавства про цінні папери від 08.06.2016 року №631-ЦД-1-Е до дати спливу терміну його виконання ПрАТ "КЦ В УКРАЇНІ" не усунуло порушення вимог пункту 3 розділу І Порядку №736 та письмово не повідомило уповноважену особу Комісії про його виконання.
Станом на 06.09.2016 року (дата складання акта №2020-ЦД-1-Е) ПрАТ «КП В УКРАЇНІ» не усунені порушення вимог пункту 3 розділу І Порядку №736, що свідчить про невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 08.06.2016 року №631-ЦД-1-Е.
У зв`язку з чим, за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «КП В УКРАЇНІ» винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.09.20U №2136-ЦД-1-Е, відповідно якої до товариства застосовано штраф у розмірі неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17 000, 00 гривень.
Згідно з пунктом 6 розділу 1 Порядку N 736 рішення про заміну свідоцтва (свідоцтв) або про відмову в заміні свідоцтва (свідоцтв) приймається протягом 10 робочих днів після отримання центральним апаратом Комісії або її територіальними органами заяви та необхідних документів для заміни свідоцтва (свідоцтв).
Відповідно до пункту 8 Розділу 1 Порядку N 736 підставами для відмови в заміні свідоцтва (свідоцтв) є:
а) невідповідність поданих документів вимогам законодавства;
б) відсутність будь-якого з документів, визначених у пункті 1 розділу II цього Порядку.
Судом встановлено, що в період з дати винесення розпорядження про усунення порушень вимог законодавства про цінні папери до дати спливу терміну його виконання ПрАТ "КП в Україні" не усунуло порушення вимог пункту 3 розділу І Порядку N 736 та письмово не повідомило уповноважену особу Комісії про його виконання.
Згідно з пунктом 14 Розділу 1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1470 від 16.10.2012, зареєстрованих в Мінюсті України 05.11.2012 за N 1855/22167, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів вважається надісланою (врученою) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо її вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.
Доказом надісланої постанови є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об`єкта поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.
На виконання зазначеної норми, позивачем була направлена відповідачу постанова від 21.09.2016 №2136-ЦД-1-Е, підтвердженням чого є реєстр від 28.09.2016 №544 та фіскальний чек від 28.09.2016 №9487 (а. с. 14), але в установленому законодавством України порядку, штраф до Державного бюджету України станом на момент звернення до суду відповідачем добровільно не сплачено.
При цьому суд наголошує, що зазначена постанова відповідачем до центрального апарату ЦКЦПФР не оскаржувалася, доказів виконання розпорядження про усунення порушень вимог законодавства про цінні папери до дати спливу терміну його виконання ПрАТ "КП в Україні" суду не надано.
Ухвалою Полтавського окружного адміністративного суду від 17 квітня 2025 року у адміністративній справі №826/16246/16, позовна заява Приватного акціонерного товариства "КП В УКРАЇНІ" до Центрального територіального департаменту національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови залишена без розгляду.
За таких обставин, оскільки встановлено порушення відповідачем вимог Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", вимог пункту 3 розділу І Порядку N 736 суд визнає, що така заборгованість виникла саме внаслідок несплати відповідачем узгодженого зобов`язання з огляду на відсутність факту оскарження постанови від 21.09.2016 року №2136-ЦД-1-Е.
Таким чином, враховуючи ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", якою встановлено, що у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Суд звертає увагу відповідача, що у справах, предметом яких є стягнення штрафних (фінансових) санкцій, суд відповідно до вимог чинного процесуального законодавства не надає правової оцінки обставинам та правовим підставам визначення грошових зобов`язань, несплата яких у встановлені законом строки призвела до утворення боргу. 
Дослідженню підлягають виключно ті питання, що стосуються узгодження грошового зобов`язання та наявності підстав, з якими закон пов`язує можливість примусового стягнення штрафних санкцій (несплата штрафу після отримання постанови).
Виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства України та матеріалів справи, беручи до уваги ту обставину, що суму заборгованості відповідач у встановлені законодавством строки не сплатив; наявність у нього вказаної заборгованості підтверджується доказами, що містяться у матеріалах справи, суд дійшов висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.
Керуючись статтями 9, 14, 73-78, 90, 143, 242-246, 250, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, суд
ВИРІШИВ:
Адміністративний позов задовольнити.
Стягнути з Приватного акціонерного товариства "КП В УКРАЇНІ" (код ЄДРПОУ 23731640; адреса 04080, м. Київ, вул. Кирилівська, 104, 6 поверх) штраф у розмірі 17000,00 грн (сімнадцять тисяч гривень) до державного бюджету України, який необхідно перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.
Позивач: Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (код ЄДРПОУ 38037915; адреса 03680, м. Київ, вул. Антоновича, 51).
Відповідач: Приватне акціонерне товариство "КП В УКРАЇНІ" (код ЄДРПОУ 23731640; адреса 04080, м. Київ, вул. Кирилівська, 104, 6 поверх).
Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.
Апеляційна скарга на рішення суду подається до Шостого апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня його проголошення.
У разі оголошення судом лише вступної та резолютивної частини рішення, або розгляду справи в порядку письмового провадження, апеляційна скарга подається протягом тридцяти днів з дня складення повного тексту рішення.
Повний текст рішення складено та підписано 30.12.2025.

Суддя Панченко Н.Д.