ТРЕТІЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А
і м е н е м  У к р а ї н и

07 листопада 2023 року 	м. Дніпро	справа № 280/2325/20	

Третій апеляційний адміністративний суд у складі колегії суддів: 
 головуючого - судді  Семененка Я.В. (доповідач),
 суддів:  Бишевської Н.А., Добродняк І.Ю.,     
 за участю секретаря судового засідання: Поспєлової А.С.  
розглянувши у відкритому судовому засіданні в м.Дніпрі апеляційну скаргу Національного банку України
на рішення Запорізького окружного адміністративного суду від 25 лютого 2021 року (головуючий суддя Батрак І.В.) у справі №280/2325/20 за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Прості займи» до Національного банку України про визнання протиправною та скасування постанови, -

                                                            в с т а н о в и В :        

ТОВ «Прості займи»  звернулося до суду із адміністративним позовом, в якому просило визнати протиправною та скасувати постанову Нацкомфінпослуг від 26.02.2020 №83/109/15-4/9-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг.
В обґрунтування заявлених вимог позивач посилався на те, що вказаною постановою до підприємства застосовані штрафні санкції за невиконання Вимоги Нацкомфінпослуг №25989/15-8 від 03.12.2019 про надання інформації та копій документів.
Підставами позову визначено те, що Вимога Нацкомфінпослуг №25989/15-8 від 03.12.2019 є необґрунтованою та направлена підприємству без достатніх для цього правових підстав.
Рішенням Запорізького окружного адміністративного суду від 25 лютого 2021 року позов задоволено.
Задовольняючи позов, суд першої інстанції виходив з того, що рішенням Запорізького окружного адміністративного суду від 15.07.2020 у справі №280/1556/20, яке залишено без змін постановою Третього апеляційного адміністративного суду від 03.11.2020, визнано протиправними та скасовано, зокрема, вимогу Нацкомфінпослуг щодо надання інформації та копій документів: №25989/15-8 від 03.12.2019. Суд, під час розгляду справи №280/1556/20, дійшов висновку, що Нацкомфінпослуг під час складання та направлення ТОВ “Прості займи” вимоги щодо надання документів та інформації, діяла не у спосіб який визначено чинним законодавством.
Встановивши такі обставини справи, суд першої інстанції вказав на те, що оскільки судовим рішенням встановлено протиправність вимоги Нацкомфінпослуг №25989/15-8 від 03.12.2019, то відсутні і підстави для застосування штрафних санкцій за невиконання такої вимоги.
Не погоджуючись з рішенням суду, відповідач подав апеляційну скаргу, в якій посилаючись на порушення норм матеріального та процесуального права, неповне з`ясування обставин справи, просить скасувати рішення суду першої інстанції та прийняти 
нову постанову про відмову у задоволенні позову. Обгрунтовуючи вимоги апеляційної скарги відповідач посилається на те, що на час прийняття оскаржуваної постанови Вимога Нацкомфінпослуг №25989/15-8 від 03.12.2019 була чинною, а отже правомірним наслідком її невиконання є застосування до позивача штрафних санкцій. Також відповідач звертає увагу на те, що на теперішній час відкрито касаційне провадження з приводу оскарження рішення Запорізького окружного адміністративного суду від 15.07.2020 у справі №280/1556/20 та постанови Третього апеляційного адміністративного суду від 03.11.2020, у зв`язку з чим відсутні підстави стверджувати про встановлення зазначеними рішеннями преюдиційних фактів для цієї справи.
Ухвалою Третього апеляційного адміністративного суду від 01 червня 2021 року провадження у справі було зупинено до набрання законної сили судовим рішенням Верховного Суду у справі №280/1556/20.
Ухвалою Третього апеляційного адміністративного суду від 29 вересня 2023 року провадження у справі поновлено.
Перевіривши законність і обґрунтованість рішення суду першої інстанції, в межах доводів апеляційної скарги та заявлених вимог, суд апеляційної інстанції вважає, що апеляційна скарга   підлягає задоволенню з таких підстав.
Встановлені обставини справи свідчать про те, що згідно з офіційними відомостями, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, ТОВ “Прості займи” (код ЄДРПОУ 40858239) зареєстроване юридичною особою 28.09.2016, Номер запису: 1 103 102 0000 041301. Зареєстрованим видом діяльності підприємства є Код КВЕД 64.92 Інші види кредитування (основний).
Нацкомфінпослуг, відповідно до покладених на неї пунктом 3 Положення про національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого указом Президента України від 23.11.2011 №1070 завдань щодо захисту прав споживачів фінансових послуг, відповідно до пп. 41 п. 4 Положення про національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, п. 12 ч.1 ст.28 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” сформувало вимогу від 03.12.2019 №25989/15-8 щодо надання ТОВ “Прості займи” інформації та копій документів протягом 10 календарних днів з дня її отримання.
12.12.2019 позивачем направлено на адресу Нацкомфінпослуг відповідь на вимогу від 11.12.2019 №433-Ю, якою просило повідомити, які саме фізичні особи – споживачі послуг товариства зверталися зі скаргами та які саме документи щодо таких звернень потрібні для виконання покладених на неї функції; повідомити, якими нормами законодавства встановлено обов`язок учасника ринку фінансових послуг подавати інформацію у формі, обсязі та строки, зазначені у вимозі.
22.01.2020 Нацкомфінпослуг складений Акт про неподання інформації ТОВ “Прості займи” №109/15-4/9, у якому зазначено, що листом від 11.12.2019 №433-Ю Товариство відмовило у наданні інформації та копій документів, що свідчить про вчинення ним правопорушення, зазначеного у п. 2 ч. 1 ст. 41 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” в частині ненадання інформації, який направлений на адресу позивача супровідним листом від 29.01.2020 №698/15-8.
На підставі ст. 39, п. 3 ч. 1 ст. 40, п. 2 ч. 1 ст. 41, ч. 1 ст. 42 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” Нацкомфінпослуг винесено постанову від 26.02.2020 №83/109/15-4/9-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, якою до позивача застосовано штрафну санкцію у розмірі 34000,00 грн., яка направлена на адресу позивача супровідним листом від 27.02.2020 №1398/15-8
Вважаючи прийняту Нацкомфінпослуг постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, протиправною, позивач звернувся до суду із даним позовом про її скасування.
За наслідками перегляду справи суд апеляційної інстанції вважає за необхідне зазначити таке.
Так, неправомірність застосування штрафних санкцій позивач пов`язував з необгрунтованістю вимоги Нацкомфінпослуг про надання інформації. 
Правомірність та обгрунтованість вимоги Нацкомфінпослуг щодо надання інформації та копій документів: №25989/15-8 від 03.12.2019, була предметом дослідження у справі  №280/1556/20. Рішенням Запорізького окружного адміністративного суду від 15.07.2020 у справі №280/1556/20, яке залишено без змін постановою Третього апеляційного адміністративного суду від 03.11.2020, визнано протиправними та скасовано вимогу Нацкомфінпослуг №25989/15-8 від 03.12.2019.
В той же час, постановою Верховного Суду від 16 серпня 2023 року, за наслідками розгляду касаційної скарги Національного банку України, вказані судові рішення скасовано та ухвалено нове рішення про відмову ТОВ “Прості займи” в задоволенні позову.
За наслідками розгляду справи Верховний Суд дійшов висновку про те, що вимогу №25989/15-8 від 03.12.2019 видано уповноваженим органом, за наявності для цього законних підстав, її підписано уповноваженою особою.
Таким чином, Верховним Судом у справі №280/1556/20 встановлено обставини, які визначені ТОВ “Прості займи” як підстави заявленого позову у цій справі.
Відповідно до п.2 ч.1 ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» ( в редакції, на час виникнення спірних відносин) Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує штрафні санкції за: неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Отже, враховуючи те, що позивачем не було надано інформації на вимогу №25989/15-8 від 03.12.2019, а також те, що вказана вимога органу державного контролю є законною та обгрунтованою, суд апеляційної інстанції приходить до висновку про правомірність застосування до позивача спірних штрафних санкцій.
З цих підстав, суд апеляційної інстанції вважає за необхідне апеляційну скаргу задовольнити, рішення суду першої інстанції скасувати та прийняти нову постанову про відмову в задоволенні позову.
На підставі викладеного, керуючись п.2 ч.1 ст.315, ст.ст.317, 321, 322, 325 КАС України, суд, -
ПОСТАНОВИВ:
 
Апеляційну скаргу Національного банку України – задовольнити. 
Рішення Запорізького окружного адміністративного суду від 25 лютого 2021 року №280/2325/20 – скасувати та прийняти нову постанову.
В задоволенні позову Товариству з обмеженою відповідальністю «Прості займи» - відмовити.
Постанова набирає законної сили з дати прийняття та може бути оскаржена в касаційному порядку у випадках та строки, визначені ст.ст.328, 329 КАС України.

Вступну та резолютивну частини постанови проголошено 07.11.2023
Повне судове рішення складено 08.11.2023
   
Головуючий - суддя                                                                      Я.В. Семененко 

                               суддя                                                                      Н.А. Бишевська 

                               суддя                                                                      І.Ю. Добродняк