Справа № 991/4423/23
Провадження 1-кс/991/4443/23

ВИЩИЙ АНТИКОРУПЦІЙНИЙ СУД 
У Х В А Л А

01 червня 2023 року                                                                        м. Київ
Слідчий суддя Вищого антикорупційного суду ОСОБА_1 ,
за участю:
секретаря судового засідання ОСОБА_2 ,
адвоката ОСОБА_3 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання захисника ОСОБА_3  про тимчасовий доступ до документів, подане у межах кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 52022000000000298 від 06.10.2022,  

ВСТАНОВИВ:

Вказане клопотання адвоката ОСОБА_3 надійшло до Вищого антикорупційного суду 19.05.2023 і на підставі протоколу передачі судової справи раніше визначеному складу суду від 19.05.2023 було передано на розгляд слідчого судді ОСОБА_1 .

1.Зміст поданого клопотання

В обґрунтування свого клопотання адвокат вказує, що Національним антикорупційним бюро України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 52022000000000298 від 06.10.2022, в межах якого 31.01.2023 його підзахисному ОСОБА_4 повідомлено про підозру у вчиненні злочинів, передбачених ч. 4 ст. 27 ч. 2 ст. 15 ч. 4 ст. 369 та ч. 5 ст. 27 ч. 2 ст. 15 ч. 4 ст. 368 КК України.
Так, адвокат вказує, що у цьому кримінальному провадження розслідуються обставини підбурення громадянина ОСОБА_5 до надання неправомірної вигоди в розмірі 300 000 доларів США керівництву та прокурорам Офісу Генерального прокурора і слідчим ГСУ ФР ДФС України та безпосереднього сприяння таким особам в її одержанні за вчинення останніми дій в інтересах ОСОБА_5 з використанням наданої їм влади та службового становища у межах кримінального провадження № 12020100060000087.
Однак, адвокат вказує на необхідність з`ясування обставин щодо отриманих доходів ОСОБА_5 та їх джерел у період з 01.01.2020 по 31.12.2021, оскільки такі відомості будуть мати важливе доказове значення для встановлення невинуватості, зокрема ОСОБА_4 . 
На переконання адвоката, вказана інформація може підтвердити / спростувати / встановити розміри отриманих доходів ОСОБА_5 , за рахунок яких останній нібито мав ймовірну можливість надати неправомірну вигоду такого розміру. Отримана іфнормація зможе довести відсутність грошових коштів у такому розмірі у ОСОБА_5 , та як наслідок, відсутність можливість для передачі обумовленої суми неправомірної вигоди, відсутність правових підстав для початку досудового розслідування вказаного кримінального провадження, що матиме значення для встановлення всіх обставин справи та подальшого використання вказаної інформації стороною захисту на стадії судового розгляду для забезпечення захисту підозрюваних.
Так, адвокат відзначає, що кримінальне провадження № 52022000000000298 від 06.10.2022 було зареєстроване в ЄРДР на підставі службової записки детектива НАБУ під час досудового розслідування кримінального провадження № 52022000000000156 від 28.06.2022, яке, в свою чергу, було виділено з кримінального провадження № 52021000000000281 від 26.05.2021.
У свою чергу, реєстрація кримінального провадження N 52021000000000281 від 26.05.2021 відбулась на підставі заяви ОСОБА_5 від 26.05.2021 про вчинення стосовно нього злочину, яку він направляв до НАБУ по електронній пошті, перебуваючи за кордоном.
У подальшому за участю заявника проводились певні слідчі та процесуальні дії. Однак сторона захисту мас сумніви щодо розмірів доходів ОСОБА_5 , за рахунок яких останній хотів надати неправомірну вигоду за повернення вилученого майна і закриття кримінального провадження № 12020100060000087.
Адвокат зазначає, що ним було направлено адвокатський запит на державну податкову службу з метою отримання запитуваної інформації, однак йому було відмовлено у її наданні, із мотивуванням можливості її отримання виключно на підставі рішення суду. 
З огляду на вказане, адвокат стверджує, що документи, тимчасовий доступ до яких необхідно отримати, знаходяться у володінні Державної податкової служби України (код ЄДРПОУ: 43005393, адреса: Львівська площа, 8, м. Київ, 04053).
Адвокат переконаний, що отримавши тимчасовий доступ до запитуваних документів, сторона захисту зможе зібрати докази для встановлення важливих обставин у цьому кримінальному провадженні та буде дотримано принципи змагальності та диспозитивності.
При цьому, адвокат вказує, що сторона захисту не може в інший спосіб отримати такі відомості, оскільки у відповіді на адвокатський запит Державна податкова служба повідомила, що не може надати запитані документи, з огляду на те, що в них міститься інформація з обмеженим доступом.
Як вказує адвокат, запитувані ним відомості містять конфіденційну таємницю, а саме комерційну таємницю та персональні дані особи, а тому їх отримання можливе лише через тимчасовий доступ до речей та документів.
З огляду на вказане, адвокат просить надати йому тимчасовий доступ, при чому з можливістю вилучення у друкованому та електронному вигляді відповідних документів.
Адвокат просив розглядати клопотання без виклику особи у володінні якої перебувають запитувані документи. 

2.Позиція учасників судового засідання

В судовому засіданні адвокат ОСОБА_3 підтримав подане ним клопотання та просив його задовольнити. 
У зв`язку із відсутністю доведення підстав здійснювати розгляд вказаного клопотання без виклику володільця запитуваних документів, слідчий суддя здійснив його виклик. 
Особа, у володінні якої знаходяться запитувані відомості, у судове засідання не з`явилася, причини своєї неявки не повідомила. 
Керуючись положеннями ст. 163 КПК України, слідчий суддя вирішив здійснювати розгляд клопотання за відсутності вказаних осіб, оскільки їх неявка не є перешкодою для розгляду клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів.

3.Мотиви та оцінка слідчого судді

Тимчасовий доступ до речей і документів є одним з видів заходів забезпечення кримінального провадження.
Загальні вимоги щодо порядку застосування будь-яких заходів забезпечення визначені статтями 131 та 132 КПК України. 
Статтями 159-166 КПК України визначено спеціальні вимоги щодо застосування такого виду заходу забезпечення як тимчасовий доступ до речей і документів. 
За змістом вказаних загальних та спеціальних норм, тимчасовий доступ до речей і документів може бути застосований, якщо: 
1)        існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування тимчасового доступу до речей і документів;
2)        запитувані речі і документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;
3)        запитувані речі або документи не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, або ж якщо вони її містять, сторона кримінального провадження має довести можливість використання наявних у них відомостей в якості доказів, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів; 
4)        за допомогою такого заходу забезпечення може бути виконане завдання, для виконання якого сторона звертається із відповідним клопотанням;
5)        запитувані речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної чи юридичної особи;
6)        запитувані речі і документи неможливо отримати без застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження;
7)        потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні;

У процесі встановлення вказаних обставин, слідчий суддя робить наступні висновки щодо кожної з них.

3.1.Існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення відповідного ступеня тяжкості
Згідно з матеріалами клопотання, детективами НАБУ здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 52022000000000298 від 06.10.2022, в межах якого ОСОБА_4 повідомлено про підозру у вчиненні злочинів, передбачених ч. 4 ст. 27 ч. 2 ст. 15 ч. 4 ст. 369 та ч. 5 ст. 27 ч. 2 ст. 15 ч. 4 ст. 368 КК України.
Враховуючи, що клопотання подане стороною захисту, слідчий суддя вважає за необхідне зауважити, що ч. 1 ст. 47 КПК України встановлює обов`язок захисника використовувати засоби захисту, передбачені КПК України та іншими законами України, з метою забезпечення дотримання прав, свобод і законних інтересів підозрюваного, обвинуваченого та з`ясування обставин, які спростовують підозру чи обвинувачення, пом`якшують чи виключають кримінальну відповідальність підозрюваного, обвинуваченого.
Беручи до уваги вказані завдання та обов`язки захисника, а також загалом характер його функцій у кримінальному провадженні, слідчий суддя вважає, що при розгляді клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів від представника сторони захисту не може вимагатись доведення наявності обґрунтованої підозри щодо вчинення кримінального правопорушення. Натомість, захисник має довести, серед іншого, лише факт наявності кримінального провадження відносно його підзахисного. 
У зв`язку з цим, слідчий суддя, встановивши, що у поданих адвокатом матеріалах міститься повідомлення про підозру ОСОБА_4 від 31.01.2023 та копія витягу з ЄРДР по кримінальному провадженню № 52022000000000298 від 06.10.2022, вважає доведеним факт наявності кримінального провадження за підозрою його підзахисного ОСОБА_4 у вчиненні особливо тяжких злочинів. 

3.2.Запитувані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні
У клопотанні йдеться про надання дозволу на тимчасовий доступ до документів, які стосуються отриманих доходів ОСОБА_5 за період з 01.01.2020 по 31.12.2021.
Так, слідчий суддя бере до уваги, що заявником у вказаному кримінальному провадженні є ОСОБА_5 . Обставин розслідуваних подій стосуються підбурення до надання неправомірної вигоди останнього та пособництво в одержанні такої неправомірної вигоди службовими особами, що займають особливо відповідальне становище з числа уповноважених осіб ГСУ ФР ДФС України та Офісу Генерального прокурора. Зокрема, із повідомлення про підозру ОСОБА_4 вбачається, що сума неправомірної вигоди могла складати 300 000 доларів США. 
На переконання сторони захисту, у ході цього кримінального провадження з метою спростування висунутої підозри необхідно встановити фінансові можливості заявника для перевірки його можливостей реалізувати домовленості щодо надання неправомірної вигоди у вищевказаному розмірі.
Слідчий суддя, не втручаючись у побудову стратегії захисту у кримінальному провадженні, вважає, що зазначені відомості можуть мати значення для цього кримінального провадження, зокрема для спростування інкримінованих підозрюваному діянь та обгрунтування своєї позиції щодо правильності кримінально-правової кваліфікації.
На переконання слідчого судді, відомості, доступ до яких просить адвокат, самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, мають суттєве значення для всебічного, повного і неупередженого дослідження всіх обставин кримінального провадження надання їм належної правової оцінки та забезпечення належної підготовки захисту, зокрема, побудови та планування тактики та стратегії.
Отже, запитувані адвокатом відомості допоможуть отримати важливі фактичні дані, що стосуються обставин розслідуваних кримінальних правопорушень, та забезпечити виконання завдань кримінального провадження, зокрема, повноту та всебічність досудового розслідування.

3.3.Запитувані речі або документи містять охоронювану законом таємницю, при цьому, наявні у них відомості можуть бути використані в якості доказів, а іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, неможливо
Відповідно до п.4, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать, зокрема, відомості, що містять персональні дані про особу та комерційну таємницю.
З огляду на характер і зміст документів, доступ до яких просить адвокат (відомості про джерела та розмір доходів особи), слідчий суддя погоджується, що вони містять охоронювану законом таємницю.
При цьому, враховуючи перелік обставин, які становлять предмет доказування у цьому кримінальному провадженні, а також версію органу досудового розслідування, запитувані стороною захисту речі і документи дійсно можуть у подальшому бути визнані доказами та допоможуть встановити важливі обставини цього кримінального провадження, а саме: подію кримінальних правопорушень або її відсутність; спростувати винуватість окремих осіб у вчиненні кримінального правопорушення, форму вини, мотив і мету вчинення кримінального правопорушення, ініціаторів та коло осіб, ймовірно причетних до його вчинення, якщо воно мало місце.
Крім того, слідчий суддя вважає, що відповідні документи можуть бути використанні для подальшого проведення експертиз і досліджень, а також ряду інших слідчих дій, що надасть стороні захисту можливість встановити важливі обставини у цьому кримінальному провадженні. 
З огляду на вказане, слідчий суддя вважає, що вилучені документи у подальшому зможуть бути використані під час судового розгляду у процесі спростування позиції сторони обвинувачення та доведення невинуватості особи у інкримінованих їй злочинах.
При цьому, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих відомостей, неможливо з огляду на їх специфіку, наявність охоронюваної законом таємниці і особливості доступу до них. 

3.4.За допомогою такого заходу забезпечення може бути виконане завдання, для виконання якого сторона звертається із відповідним клопотанням
Варто відмітити, що з метою забезпечення рівності сторін кримінального провадження слідчий суддя, зберігаючи об`єктивність та неупередженість, створює необхідні умови для реалізації права захисту на збирання доказів. При цьому, право сторони захисту ініціювати проведення відповідних процесуальних дій, які здатні забезпечити подання суду належних і допустимих доказів, передбачене ч. 3 ст. 93 КПК України.
Слідчий суддя дійшов висновку, що за допомогою отримання тимчасового доступу до відомостей, вказаних в клопотанні адвоката, може бути виконане завдання, для виконання якого останній звернувся із відповідним клопотанням, а саме належної підготовки захисту прав довірителя, збирання допустимих та достовірних доказів. Такий доступ направлений на отримання відомостей, що можуть підтвердити або спростувати встановлені під час досудового розслідування обставини, що дає змогу забезпечення швидкого, повного і неупередженого розслідування та дієвості кримінального провадження, зокрема, з тим, щоб жоден невинуватий не був обвинувачений або засуджений. 

3.5.Запитувані речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної чи юридичної особи
Слідчий суддя визнає обґрунтованим, що зазначені у клопотанні документи можуть перебувати у володінні Державної податкової служби України, з огляду на характер запитуваних відомостей, а також відповіді ДПС від 18.04.2023 №9511/6/99-00-12-04-02-06.
Отже, твердження адвоката про те, що необхідні документи перебувають у володінні вказаної служби є обгрунтованими. 

3.6.Запитувані речі і документи неможливо отримати без застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження
Отримати доступ до речей і документів без застосування зазначеного заходу забезпечення дійсно не виявляється можливим, оскільки запитувані документи містять відомості, які становлять охоронювану законом таємницю, що зумовлює особливий порядок отримання доступу до них та потребує здійснення відповідного судового контролю.
Крім того, слідчий суддя враховує, що сторона захисту попередньо зверталась до НБУ із адвокатським запитом щодо отримання відповідних документів, однак отримала відмову з огляду на неможливість надання доступу до відповідної інформації без рішення суду. 
Враховуючи вказане, слідчий суддя доходить висновку, що лише застосування такого заходу забезпечення як тимчасовий доступ уможливлює для сторони захисту отримання доступу до запитуваних матеріалів. 

3.7.Потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні
Втручання у права і свободи осіб шляхом тимчасового доступу у цьому випадку не є надмірним і не має ознак суттєвого обмеження прав будь-яких осіб, адже з урахуванням специфіки змісту вказаних матеріалів та характеру розслідуваних кримінальних правопорушень, потреби у виконанні завдань кримінального провадження та у забезпеченні прав сторони захисту на даному етапі виправдовують такий ступінь втручання.

4.Щодо обсягу і меж судового дозволу

4.1.Щодо дозволу на вилучення
У своєму клопотанні адвокат просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до відповідних документів з можливістю вилучення їх у роздрукованому та електронному вигляді. 
Однак, слідчий суддя вважає обґрунтованим надання доступу до вказаних документів з можливістю їх вилучення у вигляді належним чином завірених копій та копії в електронному вигляді, враховуючи, що вони містять відомості, які необхідні для встановлення важливих обставин вказаного кримінального провадження, для підготовки захисту ОСОБА_4 та використання в якості доказів під час судового розгляду. 

4.2.Щодо строку дії ухвали 
За змістом п. 7 ч. 1 ст. 164 КПК України, граничний строк дії ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення. 
Слідчий суддя бере до уваги обсяг запитуваних документів та враховує відсутність законодавчих обмежень щодо збирання стороною захисту доказів поза межами строку досудового розслідування, а тому вважає можливим надати двомісячний строк на виконання цієї ухвали, тобто до 01 серпня 2023 року.

5.Висновок слідчого судді

Слідчий суддя дійшов висновку про необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до документів, що перебувають у володінні Головного центру обробки спеціальної інформації Державної прикордонної служби України, оскільки адвокатом доведено, що саме у цій установі можуть перебувати зазначені у клопотанні документи, які самі по собі або в сукупності з іншими доказами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у цьому кримінальному провадженні, відомості, що містяться у запитуваних документах, можуть бути використані як докази сторони захисту під час судового розгляду, а отримати їх в інший спосіб, аніж шляхом тимчасового доступу, видається неможливим.

Керуючись статтями 26, 42, 131, 132, 159-166, 372, 376 КПК України, слідчий суддя, 

ПОСТАНОВИВ:

1.Клопотання захисника  ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадженні № 52022000000000298 від 06.10.2022, - задовольнити частково.
2.Надати адвокату ОСОБА_3 тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні Державної податкової служби України (код ЄДРПОУ: 43005393, адреса: Львівська площа, 8, м. Київ, 04053), а саме до документів, які містять відомості про джерела та розмір отриманих доходів ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ), у період з 01.01.2020 по 31.12.2021.
3.Доступ до вказаних документів надати з можливістю їх вилучення у вигляді належним чином засвідчених копій (в роздрукованому та електронному вигляді).
4.В іншій частині вимог клопотання – відмовити.
5.Роз`яснити особі, у володінні якої перебувають вказані в ухвалі документи, що відповідно до положень ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
6.Строк дії ухвали – два місяці з дня її постановлення – до 01 серпня 2023 року.
7.Ухвала набирає законної сили з моменту її оголошення та оскарженню не підлягає. 

Слідчий суддя                                                                                         ОСОБА_1