Справа № 991/8465/21
Провадження № 1-кс/991/8593/21

ВИЩИЙ АНТИКОРУПЦІЙНИЙ СУД 
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

23 грудня 2021 року        місто Київ

Слідчий суддя Вищого антикорупційного суду ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , детектива ОСОБА_3 , представника Національного банку України  ОСОБА_4 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі судових засідань Вищого антикорупційного суду клопотання старшого детектива Національного бюро П`ятого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України  ОСОБА_3  про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 52021000000000537 від 19.11.2021 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364 КК України, 
ВСТАНОВИВ:
15.12.2021 до Вищого антикорупційного суду надійшло вказане клопотання, відповідно до якого детектив просив надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів вказаних в резолютивній частині клопотання.
Клопотання детектива обґрунтовується тим, що у провадженні детективів Національного бюро перебуває кримінальне провадження № 52021000000000537 від 19.11.2021 за фактом вчинення службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 (надалі ДПЗКУ) зловживання службовим становищем в інтересах третіх осіб в 2018-2021 роках під час укладання договорів страхування майна. 
Засновником ДПЗКУ є держава в особі Кабінету Міністрів України. Повноваження з управління корпоративним правами 
ІНФОРМАЦІЯ_2 у період до проведення перших Загальних зборів ДПЗКУ затверджує річні фінансові та інвестиційні плани, інвестиційні плани на середньострокову перспективу, а також здійснює контроль за їх виконанням.
30.12.2020 ДПЗКУ в особі в.о. голови Правління ОСОБА_5 , яка діяла за вказівкою керівництва ДПЗКУ на підставі довіреності №759 від 30.12.2020, укладено договір № 200144488.20 добровільного страхування майна від імені ДПЗКУ з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ НОМЕР_4 на страхування цивільної відповідальності суб`єктів господарювання за шкоду, яку може бути заподіяно пожежами та аваріями на об`єктах підвищеної небезпеки на суму 99 042 430 грн. Страхова сума за цим договором погоджена у розмірі вартості майна та складає 2 559 235 942,00 грн.
Однак, у вказаному договорі значно завищено вартість річного страхового тарифу, яка склала 3,87 % від оціночної вартості майна, на відміну від інших страхових компаній що надавали пропозиції ринкової вартості тарифу у розмірі від 0,15% до 0,5 % від оціночної вартості майна. Річний страховий платіж за договором склав 99 042 430 грн., з відповідним розподілом між Страховиками.
Крім того, частина об`єктів, яка була застрахована, на час укладання договору не знаходилася на балансі ДПЗКУ, пошкоджена або зруйнована. Укладення договору страхування відбулося за відсутності законних підстав, без проведення огляду та попередньої оцінки майна ДПЗКУ, а внаслідок лише підрахунку кількості об`єктів, у тому числі тих, які не знаходяться на балансі. 
10.12.2018 ДПЗКУ в особі в.о. голови правління ОСОБА_6 , уклала договір № 247/18-И/Ц1 добровільного страхування майна з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 . (Страховик) Відповідно до вказаного договору Страховик здійснює добровільне страхування нерухомого та рухомого майна ДПЗКУ, та зобов`язується провести виплату страхового відшкодування при настанні страхового випадку, а ДПЗКУ зобов`язується сплатити страховий платіж на умовах, визначених договором. Термін дії договору складає 1 рік. 
Відповідно до договору до застрахованого майна входить нерухоме та рухоме майно, яке перебуває у власності ДПЗКУ та її філій. Страхова сума відповідно договору складає 3 076 532 490 грн. Річний страховий тариф за договором склав 3,552%. Річний страховий платіж склав 109 278 434 грн. Річний страховий платіж поділено на 12 платежів, кожен з яких сплачувався раз на місяць. 
Установлено, що згідно фінансового плану ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на 2018 рік, витрати на страхові послуги та страхування майна передбачені у 2018 році у обсязі 31 000 грн., у 2019 році, відповідно до затвердженого фінансового плану – в розмірі 880 000 грн. 
Відповідно до п. 13 Постанови Кабінету Міністрів України № 1673 від 29.11.2006 «Про стан фінансово-бюджетної дисципліни, заходи щодо посилення боротьби з корупцією та контролю за використанням державного майна і фінансових ресурсів», згідно якого Кабінет Міністрів України постановляв міністерствам та іншим центральним органам виконавчої влади установити під час формування та затвердження фінансових планів суб`єктів господарювання державного сектору економіки граничний обсяг їх витрат, які можуть бути визначені (за результатами попереднього звітного року) на страхування (крім витрат на державне соціальне страхування, обов`язкове страхування та страхування відповідно до міжнародних договорів) на рівні не більш як 1,5 відсотка обсягу чистого прибутку, а також обмеження максимального розміру страхового тарифу.
Чистий прибуток ДПЗКУ за 2017 рік має від`ємне значення, а саме чисті збитки складають 1 518 487 000 грн. 
Слід зазначити, що в фінансовій звітності за період 2016-2018 років (Форма № 3, Звіт про рух грошових коштів (за прямим методом) витрачання на оплату зобов`язань за страховими контрактами не відображені. Таким чином, вказані операції з добровільного страхування майна приховувались.
Відповідно до Закону України від 12.09.2021 №79-IX «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг» ІНФОРМАЦІЯ_7 є правонаступником Нацкомфінпослуг, у здійсненні повноважень та виконанні функцій з державного регулювання та нагляду у сфері ринків фінансових послуг у межах повноважень, встановлених Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг». 
Таким чином, у органу досудового розслідування в даний час виникла необхідність у проведенні тимчасового доступу до інформації та документів, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_8 за адресою: АДРЕСА_1 з можливістю вилучення їх оригіналів: відомості щодо страхових тарифів (їх розміру, величини, що застосовуються при укладанні договору добровільного страхування майна, можливих обмежень) при укладанні страховими компаніями на ринку України договорів добровільного страхування майна, що застосовувались в період з 2018 по 2021 роки; звітна інформація страховика ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 за 2018-2019 роки, яка була подана відповідно до нормативно-правових актів до Нацкомфінпослуг, і в даний час має перебувати у володінні ІНФОРМАЦІЯ_8 ; звітна інформація АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ НОМЕР_4 за 2020-2021 роки, яка була подана відповідно до нормативно-правових актів та перебуває у володінні ІНФОРМАЦІЯ_8 ; інформація про застосування заходів впливу до ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 за 2018 – 2019 роки; інформація про застосування заходів впливу до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ НОМЕР_4 за 2020-2021 роки; акти про правопорушення за результатами здійснення нагляду на ринках небанківських фінансових установ. відносно АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ НОМЕР_4 за 2020-2021 роки; акти про правопорушення за результатами здійснення нагляду на ринках небанківських фінансових установ відносно ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 за 2018 – 2019 роки; результати вжитих заходів щодо усунення виявлених порушень страховика відносно ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 за 2018 – 2019 роки; результати вжитих заходів щодо усунення виявлених порушень страховика відносно АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ НОМЕР_4 за 2020-2021 роки; інформація про структуру власності страховика відповідно до вимог Постанови НБУ від 14.04.2021 № 30 «Про затвердження Положення про вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг» відносно ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ;
Вказана інформація має важливе значення для встановлення обставин вчинення злочину та притягнення винних осіб до відповідальності.
Іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою запитуваних речей і документів, неможливо, так як зазначена інформація містить дані щодо конкретних договорів надання страхових послуг, підстав їх укладення та їх оплати.
Таким чином, у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у досудовому розслідуванні, тому необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_8 за адресою: АДРЕСА_1 з можливістю вилучення їх в оригіналах. 
Детектив просив прийняти рішення про розгляд вказаного клопотання у закритому судовому засіданні, з метою захисту інформації про зміст клопотання від розголошення, та без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, з метою запобігання зміни або знищення документів, тимчасовий доступ до яких необхідно отримати.
Відповідно до ч. 2 ст. 27 КПК України, слідчий суддя, суд може прийняти рішення про здійснення кримінального провадження у закритому судовому засіданні, якщо здійснення провадження у відкритому судовому засіданні може призвести до розголошення таємниці, що охороняється законом. 
Разом з тим, детективом в клопотанні не доведено, що розголошення інформації під час відкритого розгляду вказаного клопотання або під час оприлюднення судового рішення в електронній формі може перешкодити належному досудовому розслідуванню, тому слідчий суддя дійшов до висновку про розгляд клопотання у відкритому судовому засіданні з викликом особи, у володінні якої знаходяться запитувані речі і документи. 
У судовому засіданні детектив підтримав заявлене клопотання та просив його задовольнити. Додатково уточнив свої вимоги та просив надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів зазначених в резолютивні частині  клопотання з можливість вилучення їх у копіях.  
Представник ІНФОРМАЦІЯ_8 ОСОБА_4 у судовому засіданні не заперечувала проти задоволення клопотання детектива. 
       Дослідивши матеріали клопотання, вислухавши учасників розгляду клопотання, слідчий суддя дійшов такого висновку.
Відповідно до ч. 1, 2 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Одним із заходів забезпечення кримінального провадження є тимчасовий доступ до речей і документів. 
Загальні правила застосування тимчасового доступу до речей і документів як одного із заходів забезпечення кримінального провадження визначені ст. 132 КПК України, відповідно до якої застосування таких заходів не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.
Як убачається з витягу з Єдиного реєстру досудових розслідувань від 19.11.2021, досудове розслідування у кримінальному провадженні за № 52021000000000537 від 19.11.2021 здійснюється за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, за фактом зловживання службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 свої службовим становищем в 2018-2021 роках під час укладання договорів добровільного страхування майна з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». Внаслідок реалізації положень вказаних договорів у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вибули активи, вартість яких перевищує 100 млн. грн (а.с. 8).
Сторона обвинувачення стверджує про наявність ознак кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.
На час розгляду клопотання повідомлення про підозру за описаними вище фактами жодній фізичній особі не вручено.
Отже, у клопотанні детектива наведені відомості про обставини вчинення злочину, які в сукупності з доданими до клопотання матеріалами дають слідчому судді підстави для висновку, що було вчинено кримінальне правопорушення, про яке зазначається в клопотанні. Водночас на даному етапі досудового розслідування слідчий суддя не може вирішувати ті питання, які повинен вирішувати суд при розгляді кримінального провадження по суті, тобто не вправі встановлювати наявність в діях осіб складу кримінального правопорушення та ступінь вини. Слідчий суддя на підставі розумної оцінки сукупності отриманих доказів визначає необхідність застосування заходів забезпечення кримінального провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів. Такий доступ направлений на отримання відомостей, що можуть підтвердити або спростувати встановлені у досудовому розслідуванні обставини.
З урахуванням характеру кримінальних правопорушень, про які йде мова в клопотанні, потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який йдеться.
Згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Зі змісту клопотання детектива вбачається, що відомості, до яких він має намір отримати доступ, відповідно до положень ч. 1 ст. 162 КПК України містять охоронювану законом таємницю, зокрема конфіденційну інформацію, в тому числі таку, що містить комерційну таємницю.
Відповідно до положень ч. 6 ст. 163 КПК України, при розгляді клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, що містять охоронювану законом таємницю, сторона кримінального провадження додатково повинна довести можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Враховуючи надані детективом у судовому засіданні пояснення та досліджені на обґрунтування клопотання матеріали кримінального провадження, а саме: довідки за результатами економічного дослідження від 20.07.2021 (а.с. 10-26); договору добровільного страхування майна № 247/18-И/Ц1 від 10.12.2018 (а.с. 27-40); фінансового плану на 2019 рік АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (а.с. 41-62); звіту про рух грошових коштів за 2016 рік (а.с. 63-64); звіту про рух грошових коштів за 2017 рік (а.с. 65-66); звіту про рух грошових коштів за 2018 рік (а.с. 67-68); повідомлення про вчинення кримінального провадження до НАБУ (а.с. 69-71); протокол обшуку від 19.02.2021 (а.с. 73-77); договору добровільного страхування майна № 200144488.20 (а.с. 79-90), слідчий суддя дійшов висновку, що речі і документи, до яких просить надати доступ детектив, дійсно перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_8 , який відповідно до витягу з ЄДРЮОФОПГФ (а.с. 9) перебуває за адресою: АДРЕСА_1 .
Слідчий суддя зазначає, що отримати доступ до речей і документів без застосування зазначеного заходу забезпечення є не можливим, зважаючи на те, що інформація, доступ до якої просить детектив, містить охоронювану законом таємницю і отримання вказаної інформації можливо лише на підставі ухвали слідчого судді.
Зі змісту клопотання та доданих до клопотання матеріалів вбачається, що документи, доступ до яких просить надати детектив, можуть містити відомості, які мають значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у цьому кримінальному провадженні. Такий доступ направлений на отримання відомостей, що можуть підтвердити або спростувати встановлені у досудовому розслідуванні обставини.
Враховуючи викладене, слідчий суддя дійшов висновку про необхідність застосовування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей та документів, оскільки детективом у своєму клопотанні доведено, що у володінні ІНФОРМАЦІЯ_8 перебувають зазначені в клопотанні речі і документи, які самі по собі або в сукупності з іншими доказами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, відомості, що містяться у вказаних речах і документах, можуть бути використані як докази факту вчинення кримінального провадження, а отримати їх в інший спосіб, аніж шляхом отримання до них тимчасового доступу, не видається можливим.
Враховуючи встановлені обставини, слідчий суддя прийшов до висновку, що клопотання детектива підлягає задоволенню.
На підставі викладеного, керуючись ст.131, 132, 159-166, 309 КПК України, слідчий суддя
ПОСТАНОВИВ:
Клопотання старшого детектива Національного бюро П`ятого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України  ОСОБА_3  про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 52021000000000537 від 19.11.2021 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364 КК України, – задовольнити.
Надати детективам Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України, ОСОБА_3 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю і перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_8 (код НОМЕР_6 ) за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення їх у копіях, а саме:
-відомості щодо страхових тарифів (їх розміру, величини, що застосовуються при укладанні договору добровільного страхування майна, можливих обмежень) при укладанні страховими компаніями на ринку України договорів добровільного страхування майна, що застосовувались в період з 2018 по 2021 роки; 
-звітна інформація страховика ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 за 2018-2019 роки, яка була подана відповідно до нормативно-правових актів до Нацкомфінпослуг; 
-звітна інформація АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 за 2020-2021 роки, яка була подана відповідно до нормативно-правових актів;
-інформація про застосування заходів впливу до ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 за 2018 – 2019 роки; 
-інформація про застосування заходів впливу до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 за 2020-2021 роки;
-акти про правопорушення за результатами здійснення нагляду на ринках небанківських фінансових установ відносно АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 за 2020-2021 роки;
-акти про правопорушення за результатами здійснення нагляду на ринках небанківських фінансових установ відносно ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 за 2018 – 2019 роки;
-результати вжитих заходів щодо усунення виявлених порушень страховика відносно ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 за 2018 – 2019 роки;
-результати вжитих заходів щодо усунення виявлених порушень страховика відносно АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 за 2020-2021 роки;
-інформація про структуру власності страховика відповідно до вимог Постанови НБУ від 14.04.2021 № 30 «Про затвердження Положення про вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг» відносно ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 .
Визначити строк дії ухвали тривалістю два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями Кримінального процесуального Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає і набирає законної сили з моменту її оголошення. 
Повний текст ухвали складений 28.12.2021.

Слідчий суддя                                                                  ОСОБА_1