Справа № 991/9997/20
Провадження 1-кс/991/10248/20

ВИЩИЙ АНТИКОРУПЦІЙНИЙ СУД 

У Х В А Л А 
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 грудня 2020 року                                                                 м.Київ 

Слідчий суддя Вищого антикорупційного суду ОСОБА_1 , з участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , адвоката ОСОБА_3 , представника володільця речей і документів ОСОБА_4 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання ОСОБА_3 , подане в інтересах підозрюваного ОСОБА_5 , про тимчасовий доступ до речей та документів, у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12014000000000496 від 05.11.2014,
В С Т А Н О В И В :
Адвокат  ОСОБА_3 як захисник підозрюваного  ОСОБА_5  звернувся до Вищого антикорупційного суду із клопотанням від 07.12.2020, в якому просить надати тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, а саме документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 та містять інформацію про рух грошових коштів (у розрізі надходжень та видатків) по всім рахункам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які були відкриті у « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Республіка Австрія) за період з 01 січня 2013 року по 21 листопада 2014 року включно.
Обставини, на які у клопотанні посилається захисник 
У клопотанні захисник зазначає, що, у кримінальному провадженні № 12014000000000496 від 05.11.2014, яке перебуває в провадженні ІНФОРМАЦІЯ_4 , 11.11.2019 ОСОБА_5 , який обіймав посаду заступника Голови правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », повідомлено про підозру за ч. 5 ст. 27, ч. 5 ст. 191 КК України. 
Постановою старшого детектива Національного бюро від 11.11.2020 досудове розслідування у кримінальному провадженні зупинене. Із змісту даної постанови вбачається, що під час досудового розслідування встановлено, що після отримання від ІНФОРМАЦІЯ_1 стабілізаційного кредиту в розмірі 1 200 000 000 грн 20.11.2014, при наявності нагляду за всіма фінансовими операціями з боку куратора ІНФОРМАЦІЯ_1 та без його погодження, з коррахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відкритого у « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (Республіка Австрія), безпідставно списано 39 516 137 доларів США.
З метою встановлення обставин надходження та залишків грошових коштів на рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відкритим у « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Республіка Австрія), до ІНФОРМАЦІЯ_1 було направлено відповідний адвокатський запит. У відповідь на адвокатський запит від 24.11.2020 № 1252-11 листом ІНФОРМАЦІЯ_1 від 01.12.2020 № 25-0006/71514 повідомлено, що відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» відомості про банківські рахунки клієнтів у ІНФОРМАЦІЯ_1 є банківською таємницею. Порядок і спосіб розкриття інформації з обмеженим доступом передбачений ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність». Зокрема, інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками на письмовий запит або з письмового дозволу відповідної юридичної чи фізичної особи або за рішенням суду. Зазначене фактично позбавляє захисника отримати такі відомості у формі відповіді на адвокатський запит, направлений в порядку, передбаченому ст. 24 Закону України «Про адвокатуру та адвокатську діяльність», оскільки положення останньої обмежують адвокатів у праві отримувати інформацію з обмеженим доступом на підставі адвокатського запиту.
Відомості, які є предметом клопотання захисника, є такими, що безпосередньо мають суттєве значення для кримінального провадження, оскілки є необхідними для встановлення вини або невинуватості ОСОБА_5 у кримінальному провадженні, а отже належать до предметів доказування. Ураховуючи неможливість самостійного отримання таких відомостей стороною захисту, адвокат просить постановити ухвалу, якою надати йому тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 .
Позиція учасників провадження у судовому засіданні
Захисник підозрюваного  ОСОБА_5  – адвокат ОСОБА_3 підтримав подане клопотання з підстав, наведених у ньому, та просив задовольнити. Пояснив, що документи, які містять відомості про рух грошових коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на рахунках у « ІНФОРМАЦІЯ_6 », мають значення для встановлення того, які кошти були списані з них, кошти банку чи кошти стабілізаційного кредиту НБУ, отриманого у жовтні 2014 року.
Представник  ІНФОРМАЦІЯ_7 за довіреністю ОСОБА_4  у судовому засіданні заперечував проти задоволення клопотання, пояснив, що йому невідома інформація, чи передавалися документи про рух коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на рахунках у « ІНФОРМАЦІЯ_6 » до ІНФОРМАЦІЯ_1 , і відсутня можливість її отримати без рішення суду. У письмових запереченнях зазначив, що клопотання не підлягає задоволенню через те, що в даному кримінальному провадженні сторона захисту не має права звернення до слідчого судді із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів. Також захисник у клопотанні не навів та не надав доказів, які б підтверджували неможливість отримання документів, доступ до яких планується, іншим шляхом або спроби їх отримати; в порушення вимог ч. 5, 6 ст. 160 КПК України адвокат не довів наявність достатніх підстав для надання тимчасового доступу до зазначених у клопотанні документів, оскільки не зрозуміло, яке саме доказове значення можуть мати ці документи в даному кримінальному провадженні.
Встановлені обставини, оцінка і мотиви слідчого судді
Слідчий суддя встановив, що дане клопотання підсудне Вищому антикорупційному суду, відповідно до ст. 33-1, п. 2 ч. 5 ст. 216 КПК України.
Відповідно до ст. 2 КПК України, завданням кримінального провадження є захист особи, суспільства та держави від кримінальних правопорушень, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду з тим, щоб кожний, хто вчинив кримінальне правопорушення, був притягнутий до відповідальності в міру своєї вини, жоден невинуватий не був обвинувачений або засуджений, жодна особа не була піддана необґрунтованому процесуальному примусу і щоб до кожного учасника кримінального провадження була застосована належна правова процедура.
Кримінальне провадження, згідно із ч. 1 ст. 22 КПК України, здійснюється на основі змагальності, що передбачає самостійне обстоювання стороною обвинувачення і стороною захисту їхніх правових позицій, прав, свобод і законних інтересів засобами, передбаченими цим Кодексом.
Частиною 3 ст. 93 КПК України визначено, що сторона захисту здійснює збирання доказів шляхом витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ, організацій, службових та фізичних осіб речей, копій документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій, актів перевірок; ініціювання проведення слідчих (розшукових) дій, негласних слідчих (розшукових) дій та інших процесуальних дій, а також шляхом здійснення інших дій, які здатні забезпечити подання суду належних і допустимих доказів.
Згідно з ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Пунктом 5 частини 2 статті 131 КПК України передбачений такий вид заходів забезпечення кримінального провадження як тимчасовий доступ до речей і документів.
Відповідно до положень ст. 132 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. При цьому для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використанні під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні. 
Частиною 1 статті 160 КПК України зазначено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів. Тимчасовий доступ до документів, згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України, полягає в наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду. Захисник, відповідно до п. 19 ч. 1 ст. 3 КПК України, належить до сторін кримінального провадження з боку захисту. На підставі наведених норм КПК України захисник підозрюваного  ОСОБА_5  – адвокат ОСОБА_3 має право на звернення до слідчого судді із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 12014000000000496 від 05.11.2014.
Вимоги до клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів встановлені ч. 2 ст. 160 КПК України, і цих вимог захисник дотримався.
Відомості, які можуть становити банківську таємницю, відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, належать до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах.
Згідно з пунктами 1-3 ч. 1 ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України, про операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди, про фінансово-економічний стан клієнтів становить банківську таємницю. У частині 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» визначено, що інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками, зокрема, за рішенням суду.
Положеннями ч. 5, 6 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи : перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а також – можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
З долучених до клопотання матеріалів вбачається, що адвокат  ОСОБА_3  здійснює захист підозрюваного ОСОБА_5  у кримінальному провадженні № 12014000000000496 від 05.11.2014, в якому розслідування здійснюється, зокрема, фактом того, що протягом 2014 року службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » укладено з ІНФОРМАЦІЯ_9  кредитний договір № 43 від 13.10.2014 на загальну суму 1,2 млрд грн, в забезпечення виконання вимог за яким між ними укладено іпотечні договори, відповідно до яких в іпотеку НБУ передано нерухоме майно, яке знаходиться в м. Харків, однак оцінку вартості заставного майна службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » завищено, та отримані грошові кошти у якості кредитів в подальшому привласнено службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », чим завдано шкоди в особливо великому розмірі. У цьому кримінальному провадженні  ОСОБА_5 , який був заступником голови правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », є підозрюваним у вчиненні злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України (епізод № 2 у витязі з ЄРДР) – повідомлення про підозру від 11.11.2019 у кримінальному провадженні № 12016100000001664, яке постановою прокурора від 05.08.2020 об`єднане із кримінальним провадженням № 12014000000000496.
Згідно з постановою від 11.11.2020 старшого детектива Національного бюро, досудове розслідування у кримінальному провадженні зупинене у зв`зку із необхідністю отримання відповіді від компетентних органів Республіки Австрія на запит НАБУ від 15.12.2017 щодо надання інформації про рух коштів по рахункам, відкритим ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у « ІНФОРМАЦІЯ_6 » Австрія. У цій постанові зазначено про те, що після отримання стабілізаційного кредиту 20.11.2014, при наявності нагляду за всіма фінансовими операціями з боку куратора ІНФОРМАЦІЯ_1 та без його погодження, з коррахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відкритого у « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (Республіка Австрія), безпідставно списано 39 516 137 доларів США. 
На запит адвоката ОСОБА_3 від 07.11.2020 ІНФОРМАЦІЯ_11 листом від 18.11.2020 повідомив, що у Фонді відсутня запитувана інформація про суми коштів, які знаходилися на кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відкритих у « ІНФОРМАЦІЯ_5 » станом на 31.12.2013. Документи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » передані на зберігання до ІНФОРМАЦІЯ_1 на виконання вимог ст. 52-1 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб». 
На запит адвоката від 24.11.2020 ІНФОРМАЦІЯ_12 повідомив про відсутність правових підстав для надання інформації, яка містить банківську таємницю, про суми коштів, які знаходилися на кореспондентському рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відкритому у « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (Республіка Австрія), станом на кінець дня 31.12.2013. 
Наведені обставини дають підстави для висновку, що ОСОБА_6 документи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » як неплатоспроможного банку знаходяться на зберіганні в ІНФОРМАЦІЯ_1 .
Ураховуючи відповідь ІНФОРМАЦІЯ_1 та наведені вище положення ст. 60, 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», захисник не має можливості отримати доступ до документів, які містять банківську таємницю без застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження як тимчасовий доступ до речей і документів.
Захисник просить надити йому тимчасовий доступ до документів, що містять інформацію про рух грошових коштів (у розрізі надходжень та видатків) по всім рахункам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які були відкриті у « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Республіка Австрія), за період з 01.01.2013 до 21.11.2014 включно. Зазначені документи в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження № 12014000000000496 мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні – події злочину, та відомості, що містяться в них, можуть бути використані стороною захисту як докази часу і сум надходження та перерахунку коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » по коррахунку, відкритому в « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Республіка Австрія). Захисник не має можливості іншими способами довести обставини, які можуть бути доведені документами, які містять банківську таємницю, щодо руху коштів по банківському рахунку.
З огляду на наведене вище, слідчий суддя дійшла висновку про те, що клопотання адвоката  ОСОБА_3  підлягає задоволенню з наданням йому можливості вилучення копій документів, до яких надається тимчасовий доступ.
Керуючись статтями 26, 132, 159, 162-166, 309, 369-372, 395 КПК України,
ПОСТАНОВИВ:
Клопотання адвоката ОСОБА_3 , подане в інтересах підозрюваного ОСОБА_5 , задовольнити.
Надати адвокату ОСОБА_3 , який діє в інтересах підозрюваного ОСОБА_5 , тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення копій документів, що містять інформацію про рух грошових коштів (у розрізі надходжень та видатків) по всім рахункам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які були відкриті у « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Республіка Австрія) за період з 01 січня 2013 року по 21 листопада 2014 року включно. 
Строк дії ухвали – два місяці з дня її постановлення, тобто до 18.02.2021.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя                                                                  ОСОБА_1