ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 червня 2018 року 
м. Київ

Справа №  922/2760/17 
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Ткач І.В. - головуючий, Мамалуй О.О., Стратієнко Л.В.,
за участю секретаря судового засідання Бойка В.С.,

представники учасників справи:
позивача - Наливайко Є.О.,
відповідача-1 - не з'явився,
відповідача-2 - не з'явився,
третьої особи-1 - не з'явився,
третьої особи-2 - Наливайко Є.О.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України"
на постанову Харківського апеляційного господарського суду від 05.03.2018
(головуючий суддя - Бородіна Л.І., судді Здоровко Л.М., Лакіза В.В.)
та рішення Господарського суду Харківської області від 14.12.2017 
(головуючий суддя - Хотенець П.В., судді Буракова А.М., Прохоров С.А.)
у справі №922/2760/17
за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю Компанії з управління активами "Спагія"
до 1. Товариства з обмеженою відповідальністю "Пірс", 2. Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України"
за участю третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача: 1. Азово-Чорноморської інвестиційної компанії у формі Товариства з обмеженою відповідальністю, 2. Приватного акціонерного товариства "Укрелектронбуд"
про розірвання договору та зобов'язання вчинити дії,

ВСТАНОВИВ:

ІСТОРІЯ СПРАВИ

1. Короткий зміст позовних вимог

1.1. У серпні 2017 року Товариство з обмеженою відповідальністю Компанія з управління активами "Спагія" (далі - ТОВ КУА "Спагія") звернулося до Господарського суду Харківської області з позовом до 1. Товариства з обмеженою відповідальністю "Пірс" (далі - ТОВ "Пірс"), 2. Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" (далі - ПАТ "Національний депозитарій України") за участю третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача: 1. Азово-Чорноморської інвестиційної компанії у формі Товариства з обмеженою відповідальністю, 2. Приватного акціонерного товариства "Укрелектронбуд" (далі - ПрАТ "Укрелектронбуд") про розірвання договору та зобов'язання вчинити дії.

1.2. Вимоги позивача обґрунтовані тим, що ТОВ "Пірс" не виконало взяті на себе зобов'язання за договором про обслуговування рахунку в цінних паперах, що є підставою для розірвання цього договору, а ПАТ "Національний депозитарій України" не здійснює процедуру перерахування цінних паперів позивача на рахунок в цінних паперах в іншій депозитарній установі.

2. Обставини справи, встановлені судами першої та апеляційної інстанцій

2.1. 18.07.2008 між громадянином України ОСОБА_5 (продавцем) та ТОВ КУА "Спагія" (покупцем) укладений договір купівлі-продажу цінних паперів №Б807-2-1, п. 1.1 якого встановлено, що продавець зобов'язується забезпечити передачу у власність покупця на умовах цього договору, а покупець зобов'язується сплатити та прийняти у власність прості іменні акції (далі - ЦП) за наступним реєстром: вид та тип ЦП - акції прості іменні, форма випуску ЦП - документарна, найменування емітента - ЗАТ "Укрелектронбуд", код ЄДРПОУ 13960227, номінальна вартість одного ЦП - 0,50 грн, код ISIN ЦП - UA1504131003, загальна кількість штук - 10, загальна вартість - 5 грн.

2.2. 04.02.2013 між ПрАТ "Укрелектронбуд" (продавцем) та ТОВ КУА "Спагія" (покупцем) укладено договір купівлі-продажу цінних паперів №1, п. 1.1 якого встановлено, що продавець передає у власність покупця, а покупець приймає та оплачує зазначені нижче цінні папери первинного розміщення додаткової емісії (випуск зареєстрований Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку 18.12.2012 за №233/1/2012-Т).

Пунктом 1.2 цього договору визначені відомості про цінні папери: емітент ЦП - ПрАТ "Укрелектронбуд", вид, тип та форма ЦП - акції прості іменні, форма випуску ЦП - бездокументарна, міжнародний ідентифікаційний номер ЦП - UA 4000111827, номінальна вартість одного ЦП - 0,50 грн, договірна вартість одного ЦП - 0,50 грн, кількість ЦП - 3200000 шт. Загальна вартість ЦП складає 1   600   000 грн без ПДВ (п. 1.3 цього договору).

2.3. 27.06.2014 між ТОВ "Пірс" (депозитарною установою), що здійснює професійну діяльність на фондовому ринку на підставі ліцензії від 01.10.2013 серії АЕ №286654, та ТОВ КУА "Спагія" укладено договір про обслуговування рахунку в цінних паперах №35001 (далі - договір), згідно з п. 1.1 якого депозитарна установа зобов'язується в порядку, передбаченому чинним законодавством, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, внутрішніми документами депозитарної установи та цим договором, надавати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах депонента, проводити депозитарні операції за рахунком у цінних паперах депонента на підставі розпоряджень депонента (суб'єкта управління) та в інший спосіб, передбачений законодавством, а також надавати інші послуги у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 №735. 

Відповідно до п. 1.2 цього договору цінні папери (фінансовий актив) депонента, права на які обліковуються депозитарною установою відповідно до умов цього договору, зберігаються Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) відповідно до Закону України "Про депозитарну систему України". 

Депозитарна установа зобов'язана: здійснювати облік цінних паперів, що належать депоненту, на рахунку у цінних паперах; здійснювати облік прав депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати"; надавати Центральному депозитарію інформацію щодо депонента та цінних паперів, що належать депоненту, яка необхідна для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", з метою подальшого надання такої інформації розрахунковому центру обслуговування договорів на фінансових ринках чи кліринговій установі, для їх відображення у внутрішній системі обліку такої особи (п. 2.1.4, п. 2.1.5, п. 2.1.11 договору). 

Пунктами 7.10, 7.11 договору встановлено, що у випадку ліквідації депозитарної установи, як юридичної особи, або позбавлення її ліцензії на право здійснювати депозитарну діяльність, депозитарна установа передає цінні папери та документи безпосередньо депоненту чи уповноваженій ним особі або, за його письмовим розпорядженням, іншій депозитарній установі. Депозитарна установа та депонент зобов'язані у разі розірвання цього договору діяти відповідно до вимог законодавства та цього договору. 

2.4. Згідно з виписками про стан рахунку в цінних паперах ТОВ "Пірс" станом на 02.03.2015 та на 24.12.2015 на рахунку ТОВ КУА "Спагія" (пайовий венчурний інвестиційний фонд "Сків" недиверсифікованого виду закритого типу) обліковуються цінні папери - прості, іменні, бездокументарні у кількості 3200010 шт., загальною номінальною вартістю 1   600   005,00 грн, емітентом яких є ПрАТ "Укрелектронбуд".

2.5. Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.07.2016 №314-ЦА-УП-ДУ "Про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів" до ТОВ "Пірс" застосовано санкцію у вигляді анулювання ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: серії АЕ №286656 від 01.10.2013 (діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування) та серії АЕ №286654 від 01.10.2013 (депозитарної діяльності депозитарної установи). Зобов'язано ТОВ "Пірс" вчинити дії, передбачені пунктом 2 розділу V Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.2013 №816.

2.6. З переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів товариства, станом на 14.04.2016, наданого ПАТ "Національний депозитарій України" по емітенту цінних паперів ПрАТ "Укрелектронбуд", в депозитарній установі ТОВ "Пірс" обліковується загальна кількість цінних паперів - 3294010 шт., загальною номінальною вартістю 1   647   005,00 грн, у тому числі за ТОВ КУА "Спагія" (пайовий венчурний інвестиційний фонд "Сків" недиверсифікованого виду закритого типу) обліковуються цінні папери загальною кількістю 3200010 шт., загальною номінальною вартістю 1   600   005,00 грн.

З переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів товариства, станом на 11.04.2017, наданого ПАТ "Національний депозитарій України" по емітенту цінних паперів ПрАТ "Укрелектронбуд", на балансі цінних паперів в депозитарній установі ТОВ "Пірс" обліковуються цінні папери в загальній кількості 3294010 шт. загальною номінальною вартістю 1   647   005,00 грн. 

2.7. 01.08.2016 та 25.07.2017 ТОВ КУА "Спагія" (депонент) надала депозитарній установі (ТОВ "Пірс") розпорядження (накази) на виконання облікової операції №1 - списання прав на цінні папери у кількості 3200010 шт., номінальною вартістю 0,50 грн, код ISIN ЦП - UA4000111827, загальною вартістю 1   600   005,00 грн, емітентом яких є ПрАТ "Укрелектронбуд", на рахунок у цінних паперах, відкритий у депозитарній установі - Азово-Чорноморська інвестиційна компанія у формі ТОВ.

2.8. Листом від 28.11.2016 Східне територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомило ПрАТ "Укрелектронбуд" про анулювання ліцензії на здійснення депозитарної діяльності ТОВ "Пірс", внаслідок чого ТОВ "Пірс" мало виконати заходи з передачі документації уповноваженому на зберігання до 26.10.2016, після чого у його депонентів мала виникнути можливість звернення до ПАТ "Національний депозитарій України".

2.9. ПАТ "Національний депозитарій України" у листі від 21.07.2017, адресованому ПрАТ "Укрелектронбуд" зазначило, що станом на 20.07.2017 ПАТ "Пірс" не передало Центральному депозитарію, як це передбачено вимогами Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР від 08.04.2014 №431, документи, копії баз даних, архіви баз даних. 

2.10. 28.04.2016 ТОВ КУА "Спагія" укладений з Азово-Чорноморською компанією у формі ТОВ договір №631/16 про обслуговування рахунку у цінних паперах.

28.07.2017 ТОВ КУА "Спагія" звернулась до ПАТ "Національний депозитарій України" з проханням списати з рахунку у цінних паперах, відкритого в ТОВ "Пірс" на ім'я ТОВ КУА "Спагія" ПВІФ "Сків" НВЗТ, відкритого в ТОВ "Пірс", депозитарний код рахунку у цінних паперах 400531 - UA40035001, акції прості іменні ПрАТ "Укрелектронбуд", код ISIN ЦП - UA4000111827, номінальною вартістю 0,50 грн, у кількості 3200010 шт. на загальну номінальну вартість 1   600   005,00 грн та зарахувати їх на рахунок у цінних паперах, відкритий на ім'я ТОВ КУА "Спагія" ПВІФ "Сків" НВЗТ у Азово-Чорноморській компанії у формі ТОВ, депозитарний код рахунку у цінних паперах 402206-UA40003034.

3. Короткий зміст рішення суду першої інстанції та постанови суду апеляційної інстанції

3.1. 14 грудня 2017 року рішенням господарського суду Харківської області позов задоволено. Розірвано договір про обслуговування рахунку у цінних паперах від 27.06.2014 №35001, укладений між ТОВ Компанією з управління активами "Спагія", яка діє від власного імені та за рахунок Пайового венчурного інвестиційного фонду "Сків" недиверсифікованого виду закритого типу, та ТОВ "Пірс". Зобов'язано ПАТ "Національний депозитарій України" списати з рахунку у цінних паперах на ім'я ТОВ Компанії з управління активами "Спагія" ПВІФ "Сків" НВЗТ, відкритого в ТОВ "Пірс", депозитарний код рахунку у цінних паперах 400531 - UA40035001, акції прості іменні ПрАТ "Укрелектронбуд" номінальною вартість 0,50 грн, у кількості 3200010 шт. на загальну номінальну вартість 1   600   005,00 грн та зарахувати їх на рахунок у цінних паперах, відкритий на ім'я ТОВ Компанії з управління активами "Спагія" у Азово-Чорноморській інвестиційній компанії у формі Товариства з обмеженою відповідальністю. Здійснено розподіл судового збору.

3.2. 05 березня 2018 року постановою Харківського апеляційного господарського суду рішення Господарського суду Харківської області від 14.12.2017 залишено без змін.

3.3. Задовольняючи позовні вимоги, господарські суди виходили з того, що постановою НКЦПФР від 11.07.2016 № 314-ЦА-УП-ДУ ТОВ "Пірс" позбавлено ліцензії на здійснення депозитарної діяльності, яка набрала чинності 10.08.2016. У встановлений строк ТОВ "Пірс" документів на зберігання ПАТ "Національний депозитарій України" не передало та на звернення позивача про списання та перерахування належних йому акцій простих іменних ПрАТ "Укрелектронбуд" з рахунку в цінних паперах в ТОВ "Пірс" на рахунок у цінних паперах, відкритий в Азово-Чорноморській інвестиційній компанії у формі ТОВ, відповіді не надало. У зв'язку з цим, господарські суди дійшли висновку про обґрунтованість позову в частині вимоги про розірвання договору внаслідок порушення ТОВ "Пірс" своїх зобов'язань за договором та фактичного позбавлення права позивача на розпорядження своєю власністю.

Задовольняючи позов до іншого відповідача, господарські суди з посиланням на статті 5, 6, 22 Закону України "Про депозитарну систему України", статті 32, 34 Закону України "Про акціонерні товариства", з огляду на компетенцію відповідача-2, обсяг прав та повноважень, наданих йому Законом України "Про депозитарну систему України", зокрема, щодо депозитарної діяльності та контролю за депозитарними установами, дійшов висновку про обґрунтованість позовних вимог і до другого відповідача.

4. Короткий зміст вимог касаційної скарги та аргументи учасників справи

4.1. 02 квітня 2018 року ПАТ "Національний депозитарій України" подало касаційну скаргу, в якій просить скасувати постанову Харківського апеляційного господарського суду від 05.03.2018 та рішення Господарського суду Харківської області від 14.12.2017 в частині задоволення позовних вимог до відповідача-2 та прийняти в цій частині нове рішення про відмову у задоволенні позову.

4.2. На думку скаржника, рішення, що оскаржуються, прийняті при неповному з'ясуванні обставин, що мають значення для справи та при недоведеності обставин, що мають значення для справи; при невідповідності висновків, викладених у рішеннях суду, обставинам справи. 

4.2.1. Зокрема, відповідач-2 зазначає, що ТОВ "Пірс" в порушення вимог Положення №431 та договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного з позивачем 24.06.2014 №35001, не здійснило передачу ПАТ "Національний депозитарій України" документів, баз даних, архівів баз даних тощо, у зв'язку з чим ПАТ "Національний депозитарій України" не набув статусу уповноваженого на зберігання документів, баз даних, архівів баз даних депозитарної установи ТОВ "Пірс". 

4.2.2. Правовідносини між скаржником та позивачем могли виникнути виключно у випадку набуття ПАТ "Національний депозитарій України" статусу уповноваженого на зберігання цінних паперів, які обліковуються на незакритих рахунках в цінних паперах депонентів ТОВ "Пірс" та внаслідок звернення позивача до другого відповідача як уповноваженого на зберігання з розпорядженням про переказ цінних паперів. 

4.2.3. Також скаржник вважає, що позивачем не доведено, що ПАТ "Національний депозитарій України" порушено право позивача або, що між ним та позивачем наявні будь-які правовідносини. Факт відсутності правовідносин між позивачем та другим відповідачем підтверджується листом Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.11.2016 №10/1/04/3094. 

4.2.4. Також відповідач-2 вказує на те, що він не здійснює операції в системі депозитарного обліку за рахунками в цінних паперах конкретних власників, оскільки не веде такі рахунки. ПАТ "Національний депозитарій України" може проводити операції в системі депозитарного обліку з цінними паперами, які обліковуються на рахунку клієнта ПАТ "Національний депозитарій України", зокрема, депозитарних установ. Крім того, скаржник вважає, що надані позивачем докази не є достатніми для встановлення того, чи є позивач власником цінних паперів на день прийняття оскаржуваного рішення та якими належними та допустимими доказами це підтверджується.

4.3. 21 травня 2018 року позивачем подано відзив на касаційну скаргу, в якому позивач просить судові рішення попередніх інстанцій залишити без змін, а касаційну скаргу - без задоволення.

4.4. Відзив мотивовано такими аргументами. 

4.4.1. ПрАТ "Укрелектронбуд" для проведення зборів у 2016 році отримало у ПАТ "Національний депозитарій України" перелік акціонерів станом на 14.04.2016. Згідно з цим переліком дані балансу цінних паперів по депозитарній установі ТОВ "Пірс" складають 3294010 шт. акцій, власником 3200010 шт. з них є саме позивач. У зв'язку з прийняттям 11.07.2016 НКЦПФР рішення про анулювання ліцензії ТОВ "Пірс" припинило діяльність облікових операцій по рахунку у цінних паперах, а отже будь-яких змін у балансі цінних паперів на рахунку позивача відбутись не могло.

4.4.2. Стаття 6 Закону України "Про депозитарну систему України" передбачає, що рішення суду або уповноваженого законом державного органу або його посадової особи є підставою для внесення відповідних змін до системи депозитарного обліку. Оскільки депозитарна установа ТОВ "Пірс" фактично зникла і припинила свою діяльність, а ПАТ "Національний депозитарій України" в позасудовому порядку не здійснює переказ цінних паперів власника на рахунок іншої депозитарної установи, то єдиною можливістю для здійснення переказу акцій є судове рішення. 

ПОЗИЦІЯ ВЕРХОВНОГО СУДУ

5. Оцінка аргументів учасників справи і висновків судів першої та апеляційної інстанцій

5.1. Щодо меж розгляду справи судом касаційної інстанції

5.1.1. З урахуванням меж розгляду справи судом касаційної інстанції, визначених статтею 300 Господарського процесуального кодексу України, не можуть бути взяті до уваги аргументи скаржника про необхідність встановлення обставин справи, про достовірність чи недостовірність того чи іншого доказу, про перевагу одних доказів над іншими.

5.1.2. Згідно з компетенцією, визначеною законом, Верховний Суд в межах доводів та вимог касаційної скарги та на підставі встановлених фактичних обставин справи перевіряє правильність застосування судом першої чи апеляційної інстанції норм матеріального і процесуального права.

5.2. Щодо суті касаційної скарги

5.2.1. Спір по справі стосується розірвання договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та зобов'язання ПАТ "Національний депозитарій України" списати з рахунку у цінних паперах на ім'я ТОВ КУА "Спагія" ПВІФ "Сків" НВЗТ, відкритого в ТОВ "Пірс", депозитарний код рахунку у цінних паперах 400531 - UA40035001, акції прості іменні ПрАТ "Укрелектронбуд" номінальною вартістю 0,50 грн, у кількості 3200010 шт. на загальну номінальну вартість 1   600   005,00 грн та зарахувати їх на рахунок у цінних паперах, відкритий на ім'я ТОВ КУА "Спагія" у Азово-Чорноморській інвестиційній компанії у формі Товариства з обмеженою відповідальністю.

5.2.2. Судові рішення в частині розірвання договору про обслуговування рахунку у цінних паперах від 27.06.2014 №35001, укладеного між ТОВ КУА "Спагія", яка діє від власного імені та за рахунок Пайового венчурного інвестиційного фонду "Сків" недиверсифікованого виду закритого типу, та ТОВ "Пірс", не оскаржуються.

З урахуванням приписів ст. 300 ГПК України суд касаційної інстанції переглядає у касаційному порядку судові рішення в межах доводів та вимог касаційної скарги.

ПАТ "Національний депозитарій України" оспорює правильність висновків судів попередніх інстанцій щодо зобов'язання ПАТ "Національний депозитарій України" списати з рахунку у цінних паперах на ім'я ТОВ КУА "Спагія" ПВІФ "Сків" НВЗТ, відкритого в ТОВ "Пірс", депозитарний код рахунку у цінних паперах 400531 - UA40035001, акції прості іменні ПрАТ "Укрелектронбуд" номінальною вартістю 0,50 грн, у кількості 3200010 шт. на загальну номінальну вартість 1   600   005,00 грн та зарахувати їх на рахунок у цінних паперах, відкритий на ім'я ТОВ Компанії з управління активами "Спагія" у Азово-Чорноморській інвестиційній компанії у формі Товариства з обмеженою відповідальністю. 

5.2.3. Відповідно до ст. 328 ЦК України право власності набувається на підставах, що не заборонені законом, зокрема, із правочинів. 

Згідно з ст. 6 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" акція - іменний цінний папір, який посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством, а також немайнові права, передбачені Цивільним кодексом України та законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств.

Відповідно до пункту 13 частини 1 статті 1 Закону України "Про депозитарну систему України" права на цінні папери - речові права на цінні папери (право власності, інші визначені законом речові права).

Згідно з ст. 8 Закону України "Про депозитарну систему України" підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі. Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах.

Господарськими судами обох інстанцій враховано зазначені вимоги і встановлено наявність у позивача права власності на цінні папери, код ISIN-UA4000111827, у кількості 32100010 шт. номінальною вартістю 0,50 грн, загальною вартістю 1   600   005,00 грн, емітентом яких є ПрАТ "Укрелектронбуд", що підтверджується належними та допустимими доказами, а отже, доводи касаційної скарги щодо не встановлення господарськими судами, чи є позивач власником цінних паперів на день прийняття оскаржуваного рішення, зводяться до переоцінки доказів, що не є компетенцією Верховного Суду. У зв'язку з викладеним, ці доводи скаржника Верховним Судом відхиляються. 

5.2.4. Відповідно до ст. 5 Закону України "Про депозитарну систему України" рахунок у цінних паперах депонента відкривається депозитарною установою на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах власнику цінних паперів, співвласникам цінних паперів або нотаріусу, на депозит яких внесено цінні папери, а також самій депозитарній установі (на підставі наказу керівника цієї депозитарної установи) або Національному банку України відповідно до законодавства. Договір про обслуговування рахунка в цінних паперах укладається між депонентом та депозитарною установою, відповідно до якого депозитарна установа в установленому Комісією порядку на рахунку у цінних паперах веде облік цінних паперів, що належать власникові, співвласникам цінних паперів, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові, а також облік прав зазначених осіб на цінні папери, що обліковуються на певному рахунку у цінних паперах, та обмеження таких прав.

Відповідно до статті 14 Закону України "Про депозитарну систему України" депозитарною установою є юридична особа, що утворюється та функціонує у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю і яка в установленому порядку отримала ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи. Депозитарна установа зобов'язана протягом місяця з дня отримання ліцензії на провадження депозитарної діяльності відкрити рахунок у цінних паперах у Центральному депозитарії. Депозитарна діяльність проводиться депозитарною установою на підставі ліцензії, що видається комісією в порядку, встановленому законодавством. 

Частинами 2, 3 статті 5 Закону України "Про депозитарну систему України" встановлено, що рахунок у цінних паперах депозитарної установи, на якому зберігаються та обліковуються цінні папери, відкривається депозитарній установі Центральним депозитарієм або у випадках, встановлених цим Законом, - Національним банком України на підставі депозитарного договору. На рахунку в цінних паперах депозитарної установи на підставі депозитарного договору в порядку, встановленому Комісією, а у випадках, встановлених цим Законом, - Національним банком України, зберігаються та обліковуються цінні папери, права на які та права за якими належать депонентам такої депозитарної установи, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові. Кількість цінних паперів на рахунку у цінних паперах депозитарної установи має бути цілим числом та не може бути від'ємним. Депозитарний договір укладається між депозитарною установою і Центральним депозитарієм або між депозитарною установою і Національним банком України, відповідно до якого Центральний депозитарій та/або Національний банк України веде на рахунку у цінних паперах депозитарної установи зберігання та облік цінних паперів, відповідно до встановленої цим Законом компетенції, права на які та права за якими належать депонентам такої депозитарної установи, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові, та самій депозитарній установі або Національному банку України за цінними паперами, що належать такій депозитарній установі. Рахунок у цінних паперах емітента відкривається емітенту Центральним депозитарієм або, у випадках, встановлених цим Законом, - Національним банком України на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів. На рахунку в цінних паперах емітента на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів у порядку, встановленому Комісією, а у випадках, встановлених цим Законом, - Національним банком України, зберігаються та обліковуються цінні папери власних випусків емітента та обмеження прав на цінні папери.

Відповідно до частин 1, 2 статті 18 Закону України "Про депозитарну систему України" депозитарна установа в установленому Комісією порядку відповідно до отриманих від Центрального депозитарію та/або Національного банку України депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу цінних паперів і корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах депонентів, а також на власному рахунку в цінних паперах, на якому обліковуються цінні папери, права на цінні папери та обмеження прав на цінні папери, що належать такій депозитарній установі. Депозитарними активами для депозитарної установи є цінні папери, зараховані Центральним депозитарієм та/або Національним банком України на рахунок у цінних паперах такої депозитарної установи.

Господарськими судами встановлено, що постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.07.2016 №314-ЦА-УП-ДУ за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів до ТОВ "Пірс" застосовано санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності та зобов'язано ТОВ "Пірс" вчинити дії, передбачені п. 2 розділом V Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку. 

Пунктом 2 розділу V Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 14.05.2013 №816, у випадку анулювання ліцензії за певним видом депозитарної діяльності депозитарна установа зобов'язана припинити провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності за певним видом з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії за цим видом депозитарної діяльності.

5.2.5. Згідно з пунктом 10 розділу ІІ Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №431 від 08.04.2014, депозитарна установа повинна не пізніше 5 робочих днів з дати початку припинення діяльності передати копію баз даних станом на кінець операційного дня, що передує даті початку припинення діяльності, на електронних носіях у форматі, визначеному уповноваженим на зберігання, на відповідальне довгострокове зберігання до уповноваженого на зберігання. У п. 3 розділу ІІІ наведеного Положення також передбачено, що у разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, всі документи, бази даних, архіви баз даних депозитарної установи, інформація щодо її депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та невиплачені Депозитарною установою кошти за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, передаються виключно до уповноваженого на зберігання, яким відповідно до п. 2 розділу І Положення є Центральний депозитарій цінних паперів, у якому Депозитарній установі відкритий рахунок у цінних паперах.

Як встановлено господарськими судами, дій, передбачених законом щодо передачі відповідних документів Центральному депозитарію, відповідач-1 не вчинив.

Пунктом 9 частини 8 статті 9 Закону України "Про депозитарну систему України" до виключної компетенції Центрального депозитарію належить ведення рахунка в цінних паперах депозитарної установи, що припинила свою депозитарну діяльність або якій анульовано відповідну ліцензію за правопорушення на ринку цінних паперів чи в іншому визначеному Комісією випадку, а також відповідальне зберігання документів, баз даних, копій баз даних, архівів баз даних депозитарної установи, інформації про тих її депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках, та подання інформації про стан таких рахунків згідно із законодавством.

Відповідно до частини 1 статті 16 Закону України "Про депозитарну систему України" центральний депозитарій у порядку, встановленому Комісією, відповідно до отриманих депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу цінних паперів, розміщених в Україні та за її межами, та корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, встановленої цим Законом. Клієнтами Центрального депозитарію є емітенти, Національний банк України, депозитарні установи, депозитарії-кореспонденти, клірингові установи та Розрахунковий центр.

Загальний порядок надання ПАТ "Національний депозитарій України", який набув статусу Центрального депозитарію цінних паперів, послуг, пов'язаних із провадженням депозитарної діяльності, проведення ним операцій у системі депозитарного обліку тощо визначений Правилами Центрального депозитарію цінних паперів, затвердженими рішенням Наглядової ради ПАТ "Національний депозитарій України" №4 від 04.09.2013 та зареєстрованими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2092 від 01.10.2013.

Зокрема, п. 4.4 наведених Правил встановлений порядок виконання облікової операції списання цінних паперів, що обліковуються на незакритих власниками рахунках у цінних паперах у депозитарної установи, зокрема, переказ цінних паперів з незакритого власником рахунку у цінних паперах на рахунок у цінних паперах в обраній власником або особою, яка отримала цінні папери внаслідок спадкування, правонаступництва чи за рішенням суду або уповноваженої ними особи документів, депозитарній установі (для подальшого зарахування нею прав на ці цінні папери на рахунок в цінних паперах власника) з одночасним списанням цінних паперів з рахунку у цінних паперах власника, який знаходиться в базі даних, що передана уповноваженому на зберігання депозитарною установою.

5.2.6. Враховуючи викладене, Верховний Суд погоджується з висновком обох судових інстанцій про те, що в ситуації, яка склалася, єдиною особою, яка може вчинити дії щодо переказу цінних паперів з незакритого власником рахунку у цінних паперах (ТОВ КУА "Спагія") на рахунок у цінних паперах в обраній власником депозитарній установі з одночасним списанням цінних паперів з рахунку у цінних паперах власника, який знаходиться в базі даних, що передана уповноваженому на зберігання депозитарною установою, є ПАТ "Національний депозитарій України".

5.2.7. Доводи ПАТ "Національний депозитарій України" про неможливість виконання вказаних дій у зв'язку з тим, що ТОВ "Пірс" не здійснило передачу ПАТ "Національний депозитарій України" документів, баз даних, архівів баз даних тощо, внаслідок чого Центральний депозитарій не набув статусу уповноваженого на зберігання документів, баз даних архівів баз даних депозитарної установи ТОВ "Пірс", були обґрунтовано відхилені судом апеляційної інстанції з огляду на положення Закону України "Про депозитарну систему України" та повноваження Центрального дипозитарію, до яких, зокрема, належать: зарахування цінних паперів у систему депозитарного обліку, їх облік та зберігання, а також списання цінних паперів у зв'язку з їх погашенням та/або анулюванням; складення реєстрів власників іменних цінних паперів; відкриття та ведення рахунків у цінних паперах емітентів, депозитарних установ, ведення рахунка в цінних паперах депозитарної установи, що припинила свою депозитарну діяльність або якій анульовано відповідну ліцензію за правопорушення на ринку цінних паперів тощо. 

Закон України "Про депозитарну систему України" основною функцією Центрального депозитарію визначає забезпечення формування та функціонування всієї системи депозитарного обліку цінних паперів, а отже порушення ТОВ "Пірс" вимог законодавства щодо цінних паперів, як під час здійснення ним депозитарної діяльності, так і після застосування до нього санкції у вигляді анулювання ліцензії, а саме не вчинення дій з передання на відповідальне довгострокове зберігання до уповноваженого на зберігання бази даних станом на кінець відповідного операційного дня, які містять відомості, зокрема, стосовно депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах, не може бути підставою для позбавлення права позивача розпоряджатися належними йому на праві власності цінними паперами.

5.2.8. Що стосується питання належності/неналежності обраного позивачем способу захисту свого права/інтересу, слід виходити з такого.

Статтею 55 Конституції України встановлено, що кожен має право будь-якими не забороненими законом засобами захищати свої права і свободи від порушень і протиправних посягань. 

Статтею 16 Цивільного кодексу України, положення якої кореспондуються з статтею 20 Господарського кодексу України, визначено способи захисту прав та інтересів, і цей перелік не є вичерпним. Отже, суд може захистити цивільне право або інтерес іншим способом, що не передбачено положеннями статті 16 ЦК України та статті 20 ГК України. 

При цьому, відповідно до положень ст. 13 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод кожен, чиї права та свободи, визнані в цій Конвенції, було порушено, має право на ефективний засіб юридичного захисту в національному органі, навіть якщо таке порушення було вчинене особами, які здійснювали свої офіційні повноваження. 

Застосування конкретного способу захисту цивільного права залежить як від змісту суб'єктивного права, за захистом якого звернулася особа, так і від характеру його порушення.

Положеннями ст. 16 ЦК України та ст. 20 ГК України визначено способи захисту цивільних прав інтересів, зокрема, таким способом може бути припинення дій, що порушують право або створюють загрозу його порушення.

Відповідно до ч. 1 ст. 2 ГПК України (в редакції, чинній з 15.12.2017) завданням господарського судочинства є справедливе, неупереджене та своєчасне вирішення судом спорів, пов'язаних із здійсненням господарської діяльності, та розгляд інших справ, віднесених до юрисдикції господарського суду, з метою ефективного захисту порушених, невизнаних або оспорюваних прав і законних інтересів фізичних та юридичних осіб, держави.

Статтею 5 ГПК України (в редакції, чинній з 15.12.2017) визначено, що здійснюючи правосуддя, господарський суд захищає права та інтереси фізичних і юридичних осіб, державні та суспільні інтереси у спосіб, визначений законом або договором.

У випадку, якщо закон або договір не визначають ефективного способу захисту порушеного права чи інтересу особи, яка звернулася до суду, суд відповідно до викладеної в позові вимоги такої особи може визначити у своєму рішенні такий спосіб захисту, який не суперечить закону.

Враховуючи приписи ст.ст. 55, 124 Конституції України та ст. 13 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод, а також ст. 5 ГПК України, господарські суди попередніх інстанцій дійшли обґрунтованого висновку щодо можливості захисту порушеного права позивача шляхом задоволення позовних вимог до відповідача-2 з урахуванням обсягу прав та повноважень, наданих відповідачу-2 Законом України "Про Національний депозитарій України".

6. Висновки за результатами розгляду касаційної скарги

6.1. Верховний Суд вважає висновок господарських судів попередніх інстанцій про задоволення позовних вимог обґрунтованим, оскільки позивачем доведено порушення його прав чи охоронюваних законом інтересів. При цьому, доводи відповідача у касаційній скарзі фактично зводяться до переоцінки обставин справи, що не є компетенцією Верховного Суду, враховуючи вимоги ст. 300 ГПК України.

6.2. Відповідно до статті 309 Господарського процесуального кодексу України суд касаційної інстанції залишає касаційну скаргу без задоволення, а судові рішення - без змін, якщо визнає, що рішення ухвалено з додержанням норм матеріального і процесуального права. Не може бути скасоване правильне по суті і законне рішення з одних лише формальних міркувань.

6.3. Зважаючи на викладене, Верховний Суд дійшов висновку про залишення касаційної скарги Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" без задоволення, а судових рішень, що оскаржуються,- без змін. 

7. Судові витрати

7.1. Зважаючи на те, що Верховний Суд залишає касаційну скаргу Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" без задоволення, судові витрати, пов'язані з розглядом справи у суді касаційної інстанції, покладаються на скаржника. 

Керуючись статтями 300, 301, 308, 309, 314, 315, 317, 332 Господарського процесуального кодексу України, Верховний Суд

ПОСТАНОВИВ:

1. Касаційну скаргу Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" залишити без задоволення.

2. Постанову Харківського апеляційного господарського суду від 05.03.2018 та рішення Господарського суду Харківської області від 14.12.2017 у справі №922/2760/17 залишити без змін.

3. Поновити дію рішення Господарського суду Харківської області від 14.12.2017 та постанови Харківського апеляційного господарського суду від 05.03.2018 у справі №922/2760/17.

4. Постанова суду касаційної інстанції набирає законної сили з моменту її прийняття і оскарженню не підлягає.

Головуючий суддя:                                                                      І. Ткач

Судді:                                                                                           О. Мамалуй

                                                                                                    Л. Стратієнко